Jornada Formativa de Compliance Penal y Gobierno Corporativo

Ponentes: Francisco Javier González Álvarez. Criminólogo, Oscar O. Casas Rodríguez. Abogado Penalista, Ángel Vasallo Andrés. Economista

Dirigido a: Economistas y público en general

1. Presentación de la jornada.
- Presentación de los ponentes.
- Objetivos formativos.
- Delimitación del ‘Compliance' dentro del ordenamiento jurídico penal y societario.
- Estudio de Programas de Cumplimiento Normativo y Códigos de Conducta.
- Obtención de un Diploma de aprovechamiento.

2. Legisplan Cumplimiento Legal.
- ¿Quiénes somos?
- Visión y contribución al ámbito empresarial.

3. Introducción al ‘Compliance'.
- Delimitación del concepto de ‘Compliance'.
- Diferencia con el ‘Buen Gobierno Corporativo'.
- Importancia del ‘Compliance' en las organizaciones económicas.
- Casos actuales.
-"Obligatoriedad" de los Programas de Cumplimiento Normativo y Códigos de Conducta.

4. ‘Compliance' y Derecho Penal.
- Historia del Cumplimiento Normativo.
- Últimas reformas del Código Penal.
- Concepto de Responsabilidad Penal de la empresa.
- Delimitación de las personas jurídicas responsables.
- Supuestos de Responsabilidad Penal de la empresa:
• Delitos cometidos por administradores y representantes.
• Delitos cometidos por los empleados.
- Ámbito delictual y penas que pueden imponerse a las empresas.
- Programas de Cumplimiento Normativo como escudo penal:
• Causas de exención de la responsabilidad penal.
• Causas de atenuación de la responsabilidad penal.
• Criterios de imputación de la persona jurídica.
• Procedimiento penal dirigido contra la persona jurídica.
- Análisis de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado como estándar de eficacia jurídica en la gestión del ‘Compliance'.

5. Otros sectores legales relacionados con el ‘Compliance'.
- Derecho Tributario.
- Derecho de la competencia.
- Protección de Datos.
- Blanqueo de capitales.
- Medio ambiente.
- ...

6. Contenido de los Programas de Cumplimiento Normativo y Códigos de Conducta.
- Objetivos del ‘Compliance' y de la ‘Cultura Ética Corporativa'.
- Requisitos de los Programas de Cumplimiento Normativo:
• Identificación de las actividades de riesgo.
• Protocolos que concreten la formación de la voluntad de la empresa.
• Modelos de gestión y control que prevengan los delitos susceptibles de ser cometidos.
• Canales de denuncia de incumplimientos.
• Códigos de Conducta y sistema disciplinario.
• Verificaciones y revisiones periódicas.
- La figura del ‘Compliance Officer' o ‘Responsable de Cumplimiento Normativo' en la empresa. Especial referencia a las PYMEs.
- Proceso de implantación de un Programa de Cumplimiento Normativo.
- Marcos y estándares internacionales en la gestión del ‘Compliance': COSO y UNE-ISO.
- ‘Compliance' y terceros implicados: ‘Forensic Due Diligence'.

7. Servicios de Legisplan Cumplimiento Legal
- Gestión íntegra del ‘Compliance'.
- Implantación de los Programas de Cumplimiento Normativo y de la ‘Cultura de Cumplimiento'.
- Asesoramiento al ‘Compliance Officer'.
- Testeo, revisión y mejora de los Programas y Códigos.
- Externalización del canal de denuncias.
- Formación dentro de la empresa a directivos y empleados.
- Actuaciones y representación ante Autoridades de Control y Reguladores.
- Defensa jurídica en procedimientos penales y administrativos.

8. Turno de preguntas.

9. Realización de un test acreditativo.

10. Despedida y cierre.

 

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OBLIGACIÓN DE FORMACIÓN

Auditoria: Real Decreto 1517/2011, de 31 de octubre, por el que se aprueba el Reglamento que desarrolla el texto refundido de la Ley de Auditoría de Cuentas (RAC). Artículo 40. Formación continuada. 1. A los efectos de lo previsto en el artículo 7.7 del texto refundido de la Ley de Auditoría de Cuentas, los auditores de cuentas inscritos en el Registro Oficial de Auditores de Cuentas, en situación de ejercientes, salvo aquellos a los que se refiere el artículo 9.3 de dicho texto refundido, o de no ejercientes que prestan servicios por cuenta ajena, deberán realizar actividades de formación continuada por un tiempo equivalente, al menos, a ciento veinte horas en un período de tres años, con un mínimo de treinta horas anuales.

Concursal: Para poder formar parte de las Listas para Actuaciones Concursales del Colegio de Economistas de Valladolid para 2020 los profesionales deben cumplir los requisitos previstos en la Ley y además a nivel formativo deberán acreditar 16 horas de formación en 2019, siempre que tengan que ver con las siguiente áreas formativas: concursal, fiscal, contabilidad, auditoria, mercantil y laboral. Siendo este requisito indispensable para pertenecer a las listas del Colegio de Economistas de Valladolid.
Experto Contable: para mantener la acreditación de experto contable es necesario realizar un determinado número de horas de formación anual. Finalizado el trienio y de acuerdo con lo aprobado por el Consejo Directivo del REC], se deberá acreditar la formación realizada a lo largo de este periodo con al menos 60 horas de formación (o la parte proporcional correspondiente con tu fecha de alta).
Recomienda este curso a tus empresas, empleados, colaboradores y personal de apoyo

 

 

 

 

 


Fecha de inicio:

Fecha de fin:

Fecha límite de inscripción:

Lugar de impartición: Colegio de Economistas, Cebaderia, 9 – 1º 47001 - Valladolid

Cuotas del curso:

  • Colegiados / Precolegiados / Usuarios Asociados: 10,00 €
  • No colegiados: 30,00 €
  • Empresas colaboradoras y empleados de despachos de economistas: 20,00 €

Actividad: Asistente a conferencias, congresos, jornadas y encuentros

¿Requiere prueba?: No

Días de impartición: Viernes

Horario del curso: De 12:00 a 14:00

Duración: 2 h.

Horas REC

Horas Rec: 2 h.


Inscripción al curso:

Jornada Formativa de Compliance Penal y Gobierno Corporativo

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Ilustre Colegio Profesional de Economistas de Valladolid. C/ Cebadería, 9 - 1º 47001 - Valladolid.
Tel. 983353973/655801520 - Fax

Conforme a la normativa vigente en Protección de Datos, el firmante autoriza como responsable del tratamiento a ILUSTRE COLEGIO PROFESIONAL DE ECONOMISTAS DE VALLADOLID (ECOVA), con CIF Q4700702F, dirección C/ Cebadería, 9 - 1º - 47001 – Valladolid, correo electrónico ecova@ecova.es. La finalidad del tratamiento de los datos que nos facilita en el formulario de recogida de ofertas de trabajo será darle contestación a su solicitud, mientras que de los datos que nos proporcione en el formulario de encuesta formativa de la Escuela de Economía será administrativa, así como la elaboración de perfiles.

La base jurídica del tratamiento, además del interés legítimo, es el consentimiento que expresamente nos presta, así como la ejecución del servicio. No se cederán datos a terceros salvo obligación legal. Los datos proporcionados se conservarán mientras se mantenga la expectativa profesional o durante los años necesarios para cumplir con las obligaciones legales.

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